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国务院这两年是如何发声支持新三板的(官方统计)

华证赢通2018-08-09 21:31:01

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2016年国家政策红利

对新三板包括的内容:


新三板是国家为了完善资本市场多层次性而设立的,其全称是全国中小企业股份转让系统,由于受国家政策支持每个地方政府支持政策有所不同。自 2013 年全国股转公司运营以来,各地均积极参与,相关省市县区、高新区、经开区等均出台了支持企业挂牌政策。相关政策可到企业所在地政府金融主管部门了解具体情况,推动互联网金融创新中心建设。

选择符合条件的银行业金融机构在中关村国家自主创新示范区探索为科技创新创业企业提供股权债权相结合的融资服务方式;鼓励符合条件的银行业金融机构在依法合规、风险可控前提下,与创业投资、股权投资机构实现投贷联动,支持科技创新创业

回顾2016年9月国家对新三的动态:

9月1日,国务院首提完善新三板交易制度;

9月2日,新三板优化私募基金登记备案制度执行政策;

9月5日,新三板出台六类金融机构的差异化信息披露指引,金融企业或重启参与新三板;

9月6日,股转官网发布了其自2012年成立以来最大规模的社会招聘启事,扩招规模达57人。

9月8日,股转公司挂牌业务部副总监尹舒在峰会上提到,研究新三板流动性一揽子解决方案,提高市场定价能力已提上日程。

9月8日晚间,股转系统官网发布《挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》,创新层董秘需取得资格证书。

9月9日,新三板挂牌准入四大负面清单出炉,4类情形将被拒之门外。

9月9日,证监会将为贫困地区企业IPO及新三板挂牌提供绿色通道,即报即审、审过即发。

9月12日,私募做市试点业务正式启动,首批不超过10家,包括九鼎、朱雀、天星在内的33家私募机构争做首批做市私募机构。

9月14日,银监会主席尚福林表示允许有条件的银行设立子公司从事科技创新股权投资。


2017年国家政策红利

对新三板包括的内容:


积极发展新三板已经成为国务院、国家发改委2017年经济体制改革重点工作之一,这一次还是将发展新三板提高到与发展创业板并列的位置,可见新三板在资本市场中的地位又上升了一个层次。


4月18日,国务院网站公布《国务院批转国家发展改革委关于2017年深化经济体制改革重点工作意见的通知》,明确2017年是实施“十三五”规划的重要一年,提出一个总体要求和十二个具体改革事项,并将重点改革任务分工到各相关责任单位。

其中,国家发改委在提出深化多层次资本市场改革时提出,要完善股票发行、交易和上市公司退市等基础性制度,积极发展创业板、新三板,规范发展区域性股权市场。积极配合修订证券法。修订上市公司治理准则。完善事中事后监管制度,从严从重打击资本市场的各类违法违规行为。

东北证券新三板研究中心总监付立春认为,新三板和创业板并列,表明新三板在资本市场体系中地位提高到更高层次;“积极发展”表明新三板“二次创业”的方向是有所作为、制度完善、突破创新。

联系到文件“以供给侧结构性改革为主线持续深化经济体制改革”的要求,现阶段新三板的核心问题是投资供给侧结构失衡问题,应在这方面大力推进。

也应该注意到,包括新三板在内的资本市场监管还有进一步提升的需求,所以会持续“完善事中事后监管制度,从严从重打击资本市场的各类违法违规行为”。

自国务院总理李克强于2016年6月20日首度明确提出“探索建立多层次资本市场转板机制”后,国务院对新三板发展频频侧目,小编也曾整理过2016年6月-10月国务院7次在相关政策和意见提到过新三板国务院百天七提新三板,股转17条新政跟帖


2017年以来,尤其是两会以来,高层们又对新三板做出了哪些新的相关指示?股转系统在发展新三板上做了哪些努力?

1

2017年1月17日 国务院发文支持外商投资企业上市、在新三板挂牌

1月17日,国务院发布《国务院关于扩大对外开放积极利用外资若干措施的通知》,外商投资企业可以依法依规在主板、中小企业板、创业板上市,在新三板挂牌,以及发行企业债券、公司债券、可转换债券和运用非金融企业债务融资工具进行融资。在原有基础上对之前的一些限制性行业研究放开。


2

2017年1月19日 证监会声援新疆 新疆企业IPO、挂牌可享绿色通道

今年1月初,新疆自治区人民政府、新疆生产建设兵团、证监会在北京联合签署《关于发挥资本市场作用进一步支持新疆经济社会发展的战略合作协议》,新疆企业首发上市、新三板挂牌,也即将享受“即报即审、审过即发”绿色通道政策。此前,各省区(市)享受“即报即审”待遇的只有西藏及全国贫困县。


3

2017年1月24日 国务院继续免征西藏、新疆等地挂牌费用

1月24日,国务院发布《“十三五”促进民族地区和人口较少民族发展规划的通知》,继续暂免征收西藏、新疆、内蒙古、宁夏、广西等自治区“新三板”挂牌公司的挂牌费用,实行专人对接、专人审核制度,做到即报即审、即审即挂。

同时,积极支持民族地区符合条件的企业在沪深交易所上市或在“新三板”挂牌并融资,支持符合条件的民族地区上市、挂牌公司通过并购重组做优做强。


4

2017年2月10日 刘士余首提新三板定位 既是苗圃 又是土壤

2月10日,证监会主席刘士余在2017年全国证券期货监管工作会议上提到新三板定位问题,他表示,新三板挂牌企业还需优化分层的制度和办法,新三板既要有苗圃功能,又要发挥土壤功能。让一批创新能力强、诚实守信、市场前景好的企业,能够转板的就转板,不愿意转板的就在新三板里面绽放。


5

2017年2月26日 新三板改革是今年重要任务 重点在分层

2月26日,国务院新闻办公室举行新闻发布会,在证监会专场上,证监会副主席赵争平表示,新三板改革是今年建设多层次资本市场的重要任务,而改革的重点是市场分层,把融资、交易等核心功能进一步提升。同时,要研究新三板和区域股权市场的对接机制。


6

2017年3月3日 中国民主党派致公党提出首份新三板的提案建议

两会期间,中国民主党派致公党准备的提案建议,应尽快出台改善新三板流动性的一揽子解决方案,加紧推出新三板分层后的差异化制度安排,进一步丰富新三板的产品供给,推动新三板成为创新型、创业型、成长型中小企业的综合金融服务平台。

提案建议,推出新三板大宗交易系统、推进私募基金做市试点工作、完善协议转让机制、建立科学合理的新三板做市商评价机制;尽快制定合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者参与新三板市场的制度安排;推动将新三板股票纳入保险资金、社保基金和企业年金等长期资金投资范围。同时,优化新三板股票定向发行机制,放开新三板股票发行人数35人限制,解决挂牌公司申请IPO的制度衔接问题。


7

2017年3月5日新三板首次被明确写入政府工作报告

3月5日,在第十二届全国人民代表大会第五次会议上,国务院总理作政府工作报告中提及,在2017年重点工作任务中,要深化多层次资本市场改革,完善主板市场基础性制度,积极发展创业板、新三板,规范发展区域性股权市场。

这是“新三板”首次被明确写入政府工作报告。在过去5年的政府工作报告中,均未直接提出过“新三板”字样,常见的是“多层次资本市场”这一笼统的提法。


8

2017年3月16日 上交所给出新三板企业IPO“三类股东”指引

3月16日上交所发布《企业改制上市30问》之二十三:新三板挂牌企业IPO需要注意什么问题?其中,对此前未有特别明确的“三类股东”和股东人数问题做出指引,明确拟上市公司股东中含有“三类股东”、股东人数不会成为阻碍IPO的决定性问题。


9

2017年4月17日 深交所将推动新三板向创业板转板试点作为下阶段重点任务之一

4月17日晚间,深交所发布总经理工作报告,将“推动新三板向创业板转板试点”纳入下一阶段重点任务之一,还提到要“进一步支持中小金融企业、先进制造业发行上市”。

股转系统做出的努力


2月22日

新三板“精选层”方案已经上报。未来有望在创新层之上推出“精选层”,并在此基础上引入竞价交易等制度。


3月9日

股转系统确认宁波水表(830980.OC)“乌龙指”交易结果有效,将从制度和技术层面研究优化协议交易方式。


3月15日

股转系统首次在“倒查”中因“挂牌文件与IPO招股说明书存在差异”,对拟IPO新三板企业进行自律监管。


3月25日

股转系统出台协议转让股票设置申报有效价格范围,规定,采取协议转让方式的股票,申报价格应当不高于前收盘价的200%且不低于前收盘价的50%。超出该有效价格范围的申报无效。


3月29日

股转系统规范挂牌公司申请IPO的申报文件与在股转系统指定信息披露平台披露内容不一致的行为,如果IPO申报文件与股转系统信批文件存在不一致,必须及时披露更正公告,且更正时间不得晚于招股说明书的披露时间。



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